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telegram华人群(www.tel8.vip)_光大证券(香港)遭证监会谴责及罚款380万元

admin2022-06-2722

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,中国光(guang)大证券(香港)有限公司,简《jian》称光大证券,因违反有关打‘da’击洗钱‘qian’的监管规定而遭证监会谴责及罚『fa』款380万元。

证监会发现,光大证券在2015年1月“yue”至 zhi[2017年2月期间,没{mei}有“you”实施充足及有效的制度和管控措施 shi[,以防范及减{jian}低与〖yu〗第三者存款相关的洗《xi》钱及 *** {zi}资金筹「chou」集风险。

证监会的调查包括对光大证券于有《you》关期间收到的存款进行抽样{yang}检视,过「guo」程中发现《xian》光大“da”证券未能识别178笔透‘tou’过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出『chu』的第三者存款,金额超过2.5亿元

证监会认为光大证券的行为违反了《打‘da’击洗钱及 *** 资金筹集《ji》条例》、《打击洗钱及 *** 『zi』资金筹集指引》和《操守准则》。

证监会在决定采取上述纪律处分时,已考虑到有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息,以示有关打击洗「xi」钱及 *** 资金「jin」筹集的缺失不可接受;光大证券采取了补救行动,以加强其打击洗钱及『ji』 *** 资金筹集的内部管控措施及制度;及光大证券与证监会合作解决证监会的关注事项{xiang}。(ha/da)

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